Art. 4. (( ARTICOLO ABROGATO DAL D.LGS. 21 NOVEMBRE 2007, N.231 ))
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9 maggio 1991
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7 luglio 1991
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10 aprile 2002
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14 marzo 2004
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30 aprile 2008
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Commentari • 8
- 1. Modifica di disposizioni legislativehttps://www.brocardi.it/
- 2. Art. 161 testo unico bancariohttps://www.brocardi.it/
- 3. Soggetti operanti nel settore finanziariohttps://www.brocardi.it/
- 4. Modifica di disposizioni legislativehttps://www.brocardi.it/
1. L'art. 10 del decreto-legge 3 maggio 1991, n. 143, convertito, con modificazioni, dalla legge 5 luglio 1991, n. 197, è sostituito dal seguente: "Art. 10 (Doveri del collegio sindacale). - 1. Ferme le disposizioni del codice civile e delle leggi speciali, i sindaci degli intermediari di cui all'art. 4 vigilano sull'osservanza delle norme contenute nel presente decreto. Gli accertamenti e le contestazioni del collegio sindacale concernenti violazioni delle norme di cui al capo I del presente decreto sono trasmessi in copia entro dieci giorni al Ministro dell'economia e delle finanze. L'omessa trasmissione è punita con la reclusione fino a un anno e con la multa da lire duecentomila a …
Leggi di più… - 5. Soggetti operanti nel settore finanziariohttps://www.brocardi.it/
[1. I soggetti che esercitano le attività previste dall'art. 106, comma 1, si adeguano alle disposizioni del comma 2 e del comma 3, lettera b), del medesimo articolo entro diciotto mesi dalla data di entrata in vigore del presente decreto legislativo. 2. L'art. 107 trova applicazione anche nei confronti delle società finanziarie per l'innovazione e lo sviluppo previste dall'art. 2 della legge 5 ottobre 1991, n. 317. 3. Le agenzie di prestito su pegno previste dal terzo comma dell'art. 32 della legge 10 maggio 1938, n. 745, sono sottoposte alle disposizioni dell'art. 106. 4. I confidi, anche di secondo grado, sono iscritti in un'apposita sezione dell'elenco previsto dall'articolo 106, …
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Giurisprudenza • 20
- 1. Corte d'Appello Messina, sentenza 22/10/2021, n. 471Provvedimento: […] L'UIC, infatti, lungi dall'essere un'autorità provvista di poteri di vigilanza, rappresenta – come pure riconosciuto dagli appellanti (v. comparsa conclusionale) – un anello di congiunzione tra gli intermediari abilitati di cui all'art.4 D.L. 143/1991 e gli organi di Polizia, di guisa che, ricevuta la segnalazione di operazioni sospette provenienti dagli intermediari e da altri soggetti tenuti alla collaborazione, all'esito della necessaria attività di approfondimento, trasmette la segnalazione stessa alla Guardia di Finanza ed alla DIA.Leggi di più...
- D.Lgs. 58/1998·
- art. 210 c.p.c. ordine di esibizione·
- Regolamento 11522/1998·
- prescrizione quinquennale·
- abusivismo finanziario·
- responsabilità delle NC·
- contributo unificato·
- nullità contratti per difetto di consenso·
- violazione obblighi informativi·
- responsabilità ex art. 2043 c.c.·
- art. 348 bis c.p.c. inammissibilità appello
- 2. Cass. pen., SS.UU., sentenza 24/09/2003, n. 47289Provvedimento: […] AS ET e AR ET hanno proposto ricorso per cassazione contro la sentenza del 27 marzo 2002 con la quale la Corte di appello di Roma, riformando parzialmente la decisione di primo grado, ha revocato la confisca di alcuni beni e ha confermato la condanna pronunciata nei confronti dei ricorrenti per i reati previsti dagli artt. 644 e 644 bis c.p. e per il reato previsto dagli artt. 4 e 6 d.l. 3 maggio 1991, n. 143 e dagli artt. 106 e 132 d. lg. 1° settembre 1993, n. 385 (t.u. delle leggi in materia bancaria e creditizia), unificati per la continuazione. […]Leggi di più...
- sussistenza·
- operatività limitata al giudizio di primo grado·
- poteri della corte di cassazione·
- reato continuato·
- pena complessiva superiore al triplo di quella inflitta per la violazione più grave·
- limiti·
- sindacato della corte di cassazione·
- ammissibilità della richiesta anche dopo la scadenza del termine·
- esclusione·
- sospensione del corso della prescrizione·
- applicabilità nei giudizi di impugnazione·
- art. 5 della legge 12 giugno 2003 n. 134·
- rinvio del dibattimento per impedimento o a richiesta dell'imputato o del difensore·
- impugnazioni (cod. proc. pen. 1988)·
- cassazione
- 3. Cass. civ., sez. II, ordinanza 16/01/2025, n. 1108Provvedimento: […] Onde ridurre i margini di incertezza connessi con valutazioni soggettive o con comportamenti discrezionali ed evitare forme di "arbitraggio normativo dirette a eludere gli obblighi di legge", e per assicurare la "omogeneità di comportamento del personale degli intermediari", la Banca d'Italia (vedi in tal senso Cass. n.8699/2007), in applicazione dell'art. 4 comma 3° lett. c) del D.L. n. 143 del 1991, ha emanato nel febbraio 1993 delle "Istruzioni operative per l'individuazione delle operazioni sospette di riciclaggio (cosiddetto decalogo), aggiornate nel novembre 1994 e rinnovate il 12 gennaio 2001, ai sensi del D.L. n. 143 del 1991, art.Leggi di più...
- sanzioni amministrative·
- art. 3 D.L. n. 143/1991·
- principio del favor rei·
- antiriciclaggio·
- art. 5 D.L. n. 143/1991·
- omessa segnalazione operazioni sospette·
- D.Lgs. n. 231/2007·
- art. 11 L. n. 689/1981·
- D.Lgs. n. 90/2017·
- responsabilità solidale cessionaria
- 4. Cass. civ., SS.UU., sentenza 22/09/2017, n. 22082Provvedimento: E 22082\ 17 T REPUBBLICA ITALIANA N E IN NOME DEL POPOLO ITALIANO S LA CORTE SUPREMA DI CASSAZIONE E SEZIONI UNITE CIVILI Oggetto Composta dagli Ill.mi Sigg.ri Magistrati: SANZIONI AMMINISTRATIVE RENATO RORDORF - Primo Pres.te f.f. - GIOVANNI AMOROSO - Presidente Sezione - Ud. 18/07/2017 - Presidente Sezione - PU AURELIO CAPPABIANCA R.G.N. 17294/2014 PIETRO CAMPANILE - Consigliere - hon22082 Rep. ROSA MA DI VI - Consigliere - C.U BIAGIO VI - Consigliere - FELICE MANNA Rel. Consigliere - ETTORE CIRILLO - Consigliere - CARLO DE CHIARA - Consigliere - ha pronunciato la seguente SENTENZA sul ricorso 17294-2014 proposto da: MINICHIELLO DE FURIA S.R.L., in persona del legale rappresentante pro …Leggi di più...
- insussistenza – condizioni·
- azione di regresso dell’obbligato solidale – ammissibilità·
- estinzione·
- estinzione dell'obbligazione dell'autore materiale dell'infrazione·
- obbligazione a carico dell'obbligato solidale·
- principi comuni·
- sanzioni amministrative·
- solidarieta'·
- ambito di applicazione
- 5. Corte d'Appello Firenze, sentenza 24/10/2025, n. 1861Provvedimento: N. R.G. 2359/2022 REPUBBLICA ITALIANA IN NOME DEL POPOLO ITALIANO CORTE DI APPELLO DI FIRENZE SEZIONE SECONDA CIVILE - IMPRESE La Corte di Appello di Firenze, Seconda Sezione, in persona dei Magistrati: Dott. Ludovico Delle Vergini Presidente Dott. Luigi Nannipieri Consigliere istruttore- relatore Dott. Fabrizio Nicoletti Consigliere ha pronunciato la seguente SENTENZA nella causa civile di II Grado iscritta al n. r.g. 2359/2022 con OGGETTO: Altri contratti bancari e controversie tra banche, etc. promossa da: (C.F. , con il patrocinio dell'avv. BARCA- Parte_1 P.IVA_1 LI SANDRO APPELLANTE contro (C.F. , rappresentata e difesa Controparte_1 C.F._1 dall'Avv. RUOCCO ANDREA …Leggi di più...
- contratti di finanziamento revolving·
- art. 1418 c.c.·
- D.Lgs. 374/1999·
- regolamento ministeriale·
- interessi usurari·
- nullità contratto·
- compensazione spese di lite·
- art. 702-ter c.p.c.·
- agenzia in attività finanziaria