Articolo 140 bis del Decreto legislativo 1 settembre 1993, n. 385

Articolo 120 undeciesArticolo 114 octies

Versione
3 dicembre 2010

Art. 140-bis. ((Esercizio abusivo dell'attivita' )) (( 1. Chiunque esercita professionalmente nei confronti del pubblico l'attivita' di agente in attivita' finanziaria senza essere iscritto nell'elenco di cui all'articolo 128-quater, comma 2, e' punito con la reclusione da 6 mesi a 4 anni e con la multa da euro 2.065 a euro 10.329.
2. Chiunque esercita professionalmente nei confronti del pubblico l'attivita' di mediatore creditizio senza essere iscritto nell'elenco di cui all'articolo 128-sexies, comma 2, e' punito con la reclusione da 6 mesi a 4 anni e con la multa da euro 2.065 a euro 10.329. )) ((37))

Commentario • 1

1. line di preventivazione e comparazione: in arrivo chiarimenti dall’OAM
Diritto Bancario · https://www.dirittobancario.it/ · 14 febbraio 2022

Giurisprudenza • 15

Mostra tutto (15)

1. Cass. pen., sez. VII, ordinanza 17/04/2025, n. 15333
Provvedimento: […] Sez. 7 Num. 15333 Anno 2025 Presidente: ROMANO MICHELE Relatore: BORRELLI PAOLA Data Udienza: 26/03/2025 RG 39548/24 -Udienza del 26 marzo 2025 -Consigliere Borrelli Considerato che Gianluca Bisesi ricorre avverso la sentenza emessa dalla Corte di Appello di Palermo, la quale ha confermato la sentenza di condanna primo gradi per il reato di cui all'art 140 bis d.lgs 385/1993 aggravato dalla recidiva reiterata ed infraquind Jennale. […]
Leggi di più...
- recidiva reiterata·
- condanna spese processuali·
- inammissibilità ricorso·
- prescrizione del reato·
- violazione di legge·
- art. 611 cod. proc. pen.·
- art. 140 bis d.lgs 385/1993·
- vizio di motivazione·
- condanna cassa delle ammende·
- attenuanti generiche
2. Corte di Giustizia Tributaria di primo grado Livorno, sez. I, sentenza 08/09/2025, n. 262
Provvedimento: […]
Leggi di più...
- società cartiera·
- deducibilità costi·
- simulazione soggettiva·
- art. 39 DPR 600/1973·
- art. 54 DPR 633/1972·
- IVA indetraibile·
- operazioni oggettivamente inesistenti·
- art. 25 D.Lgs. 446/1997·
- onere della prova·
- interposizione fittizia
3. Cass. pen., sez. II, sentenza 15/12/2021, n. 2916
Provvedimento: […] ne discendeva inoltre che il supposto reato di cui all'art. 140 bis del D.lgs. 385/1993 non era stato neppure all'origine della decisione presa dalle persone offese dai singoli reati di truffa di addivenire alla conclusione dei rispettivi rapporti con la NO GR, circostanza che escludeva ogni artifizio e raggiro per la consumazione dei reati fine. […]
Leggi di più...
- configurabilità·
- procurata emissione di lettere di credito·
- fattispecie·
- esercizio abusivo di attività di intermediazione creditizia·
- ragioni·
- banche e istituti di credito o risparmio
4. Cass. pen., sez. V, sentenza 11/11/2021, n. 41006
Provvedimento: […] Con la sentenza di cui in epigrafe la corte dì appello di Milano confermava la sentenza con cui il tribunale di Milano, in data 11.3.2019, decidendo in sede di giudizio abbreviato, aveva condannato Ponti Alessandro e Ghezzi Maria Cristina, ciascuno alla pena ritenuta di giustizia e al risarcimento dei danni derivanti da reato in favore della costituita parte civile Organismo Agenti e Mediatori (da ora in avanti 0.A.M.), in relazione al reato ex artt. 110, 81, cpv., 140 bis d.lgs. 385/1993, in rubrica loro ascritto. […]
Leggi di più...
- art. 140 bis d.lgs. 385/1993·
- inammissibilità ricorso·
- elemento soggettivo del reato·
- iscrizione elenco O.A.M.·
- concorso di persone nel reato·
- art. 591 c.p.p.·
- esercizio abusivo attività mediatore creditizio·
- doppia conforme·
- art. 616 c.p.p.
5. Trib. Rieti, ordinanza 11/02/2021
Provvedimento: […] V con la potenziale clientela per la concessione di finanziamenti Parte_3 sotto qualsiasi forma”, aggiungendo poi che l'esercizio professionale di tale attività è riservato ai soggetti iscritti in un apposito elenco (oggi elenco OAM). L'esercizio di tale attività, in assenza dell'iscrizione dell'apposito elenco, integra una fattispecie di reato ai sensi dell'art. 140 bis, d.lgs. n. 385/1993.
Leggi di più...
- mediazione creditizia·
- tardività contestazione disciplinare·
- antiriciclaggio·
- onere della prova datore di lavoro·
- codice disciplinare·
- operazioni sospette·
- responsabilità responsabile di filiale·
- violazione procedura disciplinare·
- adeguata verifica·
- licenziamento per giusta causa